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祖【国】【经】济网首【都】12月12讯 祖【国】证券监督管理委员【会】厦门监管局网站昨公布【的】【行】政监管措施决【定】书显示,【经】查,厦门【三】【十】【三】度资【本】管理【有】限公司(【以】【下】简称“【三】【十】【三】度资【本】”)未建立激励奖金递延【发】放机制,违反【了】《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】条第【一】项【的】规【定】。{插入关键字}。根据《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】【二】条【的】规【定】,厦门证监局决【定】【对】【三】【十】【三】度资【本】采取责令改正【的】【行】政监管措施,并记入诚信档案。

【经】祖【国】【经】济网记者查询【发】现,【三】【十】【三】度资【本】【成】立【于】2015【年】9月1,注册资【本】1000万【国】【人】币,周剑青【为】【法】【定】代表【人】、执【行】董【事】兼总【经】理,持5.25%比例股份,林玲玲【为】实控【人】、最终受益【人】、第【一】【大】股东,持股比例51%。

《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】条规【定】:证券期货【经】营机构【不】【得】【对】私募资【产】管理业务【主】【要】业务【人】员及相关管理团队实施【过】度激励,包括但【不】限【于】【以】【下】情形:

(【一】)未建立激励奖金递延【发】放机制;

(【二】)递延周期【不】足3【年】,递延支付【的】激励奖金金额【不】足40%。

《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】【二】条规【定】:祖【国】证监【会】及其派【出】机构依【法】【对】证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务实施监督管理。【对】【于】违反【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【对】机构采取监管谈话、【出】具警示函、责令改正、暂停办理相关业务等【行】政监管措施,【对】相关责任【人】员采取监管谈话、【出】具警示函、认【定】【为】【不】适当【人】选等【行】政监管措施;依【法】应予【行】政处罚【的】,依照【法】律【法】规【进】【行】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关,追究其刑【事】责任。

【以】【下】【为】原文:

厦门证监局关【于】【对】厦门【三】【十】【三】度资【本】管理【有】限公司采取责令改正措施【的】决【定】

厦门【三】【十】【三】度资【本】管理【有】限公司:

【经】查,【你】司未建立激励奖金递延【发】放机制,违反【了】《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】条第【一】项【的】规【定】。

根据《证券期货【经】营机构私募资【产】管理业务运【作】管理暂【行】规【定】》第【十】【二】条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】司采取责令改正【的】【行】政监管措施,并记入诚信档案。【你】司应高度重视,认真【学】习私募【法】律【法】规,采取【有】效措施积极整改,按照【法】律【法】规相关规【定】,建立相关机制,完善内【部】控制,强化合规管理,并【于】收【到】【本】决【定】书【之】【起】30内向【我】局提交整改完【成】【的】情况报告,【我】局将【对】整改情况【进】【行】检查。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证监【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

厦门证监局

2019【年】12月10

(责任编辑:孙辰炜)



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