快捷搜索:  

银河证券一营业部员工吃警示函 违规替客户认购证券

广东证监局近【发】布【了】关【于】【对】陈葆辉采取【出】具警示函措施【的】决【定】。【经】查,陈葆辉【在】祖【国】银河证券股份【有】限公司(【以】【下】简称“银河证券”)new东风西路证券营业【部】任职期间,存【在】替客户办理证券认购【的】【行】【为】。

【以】【上】情形违反【了】《证券【经】纪【人】管理暂【行】规【定】》(【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第【十】【三】条【的】规【定】。根据《暂【行】规【定】》第【二】【十】五条、第【二】【十】七条【的】规【定】,广东证监局决【定】【对】陈葆辉采取【出】具警示函【的】监督管理措施。

《证券【经】纪【人】管理暂【行】规【定】》第【十】【三】条:证券【经】纪【人】应当【在】【本】规【定】第【十】【一】条规【定】【和】证券公司授权【的】范围内执业,【不】【得】【有】【下】列【行】【为】: (【一】)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易【可】【能】者高丽存取、划转、查询等【事】宜; (【二】)提供、传播虚假【可】【能】者误导客户【的】信息,【可】【能】者诱使客户【进】【行】【不】必【要】【的】证券买卖; (【三】)与客户约【定】【分】享投资收益,【对】客户证券买卖【的】收益【可】【能】者赔偿证券买卖【的】损失【作】【出】承诺; (四)采取贬低竞争【对】手、【进】入竞争【对】手营业场【所】劝导客户等【不】正当手段招揽客户; (五)泄漏客户【的】商业秘密【可】【能】者【个】【人】隐私; (六)【为】客户【之】间【的】融资提供【中】介、担保【可】【能】者其【他】便利; (七)【为】客户提供非【法】【的】服务场【所】【可】【能】者交易设施,【可】【能】者通【过】互联网站、货币闻媒体【从】【事】客户招揽【和】客户服务等【活】【动】; (八)委托【他】【人】代理其【从】【事】客户招揽【和】客户服务等【活】【动】; (九)损害客户合【法】权益【可】【能】者扰乱市场秩序【的】其【他】【行】【为】。

《证券【经】纪【人】管理暂【行】规【定】》第【二】【十】五条:证监【会】及其派【出】机构依【法】【对】证券【经】纪【人】【进】【行】监督管理。【对】违【法】违规【的】证券【经】纪【人】,依【法】采取监管措施【可】【能】者予【以】【行】政处罚。【对】违反规【定】【可】【能】者因管理【不】善导致证券【经】纪【人】违【法】违规、客户【大】量投诉、【出】现重【大】纠纷、【不】稳【定】【事】件【的】证券公司,【可】【以】【要】求其提高【经】纪业务风险资【本】准备计算比例【和】【有】关证券营业【部】【的】【分】支机构风险资【本】准备计算金额,并依【法】采取限制其证券【经】纪【人】规模等监管措施【可】【能】者予【以】【行】政处罚。 证券公司【和】证券【经】纪【人】【的】失信【行】【为】信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

《证券【经】纪【人】管理暂【行】规【定】》第【二】【十】七条:证券公司【的】员【工】【从】【事】证券【经】纪业务营销【活】【动】,参照【本】规【定】执【行】。 证券公司【的】证券【经】纪业务营销【人】员数量应当与公司【的】管理【能】力相适应。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】陈葆辉采取【出】具警示函措施【的】决【定】

陈葆辉:

【经】查,【你】【在】祖【国】银河证券股份【有】限公司new东风西路证券营业【部】任职期间,存【在】替客户办理证券认购【的】【行】【为】。

【以】【上】情形违反【了】《证券【经】纪【人】管理暂【行】规【定】》(【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第【十】【三】条【的】规【定】。根据《暂【行】规【定】》第【二】【十】五条、第【二】【十】七条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】采取【出】具警示函【的】监督管理措施。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

广东证监局

2020【年】1月20

(责任编辑:马先震)



 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

客户;证券经纪人;陈葆辉;警示函;广东证监局

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论
  • 留言时间:2020-04-24 06:27:58柴立果 期望 困难就像弹簧,你要软它就强,鼓足全身力量,内心充满顽强,困难见你不懈抵抗,它退缩而慌张,一鼓作气将它诋毁,你的眼前马上充满光亮!
  • 留言时间:2020-04-14 04:35:13袁誉伟 喜盼 闰年闰四月,四方好运来围绕,事业顺利步步高;四平八稳平安罩,福禄双全吉祥照;四海升平国运旺,身强体健家美好;祝你幸福甜蜜,开心快乐!
  • 留言时间:2020-04-17 06:11:02孙尹墨 期望 我在痛苦的边缘挣扎,掩饰。我在挣扎中学着坚强。但我在坚强中充满快乐,我希望我的快乐能给你换来更多的快乐,让我们一起快乐吧。
  • 留言时间:2020-08-12 14:17:41苏在水 希冀 困难就像弹簧,你要软它就强,鼓足全身力量,内心充满顽强,困难见你不懈抵抗,它退缩而慌张,一鼓作气将它诋毁,你的眼前马上充满光亮!
  • 留言时间:2020-08-06 05:50:12沈其演 希望 花儿感恩绿叶的衬托,云儿感恩天空的呵护,波浪感恩大海的汹涌,大石感恩千山的高耸。因为感恩,世界变得美丽;因为感恩,自然变得和谐。感恩的心,感谢有你,让我的人生更加绚丽多彩。
查看所有评论
加载中......
发表评论